您现在的位置是:知识 >>正文
泄露百亿私募基金成交信息、违规炒股,这家券商从业人员被罚53万元 基金家券记者注意到
知识82人已围观
简介每经记者 陈晨每经编辑 肖芮冬 2月7日,广西证监局披露了国泰君安梅湾路营业部总经理周靖杰的行政处罚。周靖杰的违规行为包括利用未公开信息交易、违法买卖股票。记者注意到,周靖杰曾利用职 ...
每经记者 陈晨 每经编辑 肖芮冬
2月7日 ,泄露信息广西证监局披露了国泰君安梅湾路营业部总经理周靖杰的百亿行政处罚 。周靖杰的私募商百盛娱乐备用网址【Aurl:www.8233066.com】送888元违规行为包括利用未公开信息交易、违法买卖股票。基金家券
记者注意到 ,成交炒股周靖杰曾利用职务便利查看17个私募基金产品,违规且包括百亿私募基金产品的业人员被元证券账户交易、持仓等未公开信息 ,罚万不定期提供给高某,泄露信息百盛娱乐备用网址【Aurl:www.8233066.com】送888元而高某是百亿一家中小私募基金从业人员 。
两大违规行为被罚53万元
1989年出生的私募商周靖杰 ,在2016年12月27日至2023年3月31日,基金家券担任国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部(以下简称国泰君安证券梅湾路营业部)总经理。成交炒股
任职期间,违规周靖杰拥有权限查看开立在该营业部的业人员被元“聚鸣高山1号私募证券投资基金”(以下简称 :聚鸣高山1号)等17个私募基金产品证券账户交易、持仓等未公开信息。2019年12月起,周靖杰应高某要求 ,违反从业规定 ,多次将上述私募基金产品证券账户成交信息不定期提供给高某 。
周靖杰不晚于2021年11月12日知悉高某有使用其提供的未公开信息跟随上述私募产品交易的想法 ,其后仍继续将上述未公开信息提供给高某,暗示高某从事相关交易活动,直至其从国泰君安证券梅湾路营业部离任。
而高某使用周靖杰提供的未公开信息操作“欧阳某正”证券账户 、决策“漠沙精选9号私募证券投资基金”(以下简称 :漠沙精选9号)进行证券交易。
此外,周靖杰还存在借他人名义买卖股票的行为 。据悉,李某影是周靖杰的妻子。“李某影”证券账户2018年4月9日开立于周靖杰担任总经理的国泰君安证券梅湾路营业部 。该证券账户资金来源为周靖杰、李某影夫妻共同财产。周靖杰作为证券公司从业人员 ,多次使用“李某影”证券账户买卖股票,交易金额不少于312万元。
广西证监局决定 ,对周靖杰利用未公开信息暗示他人从事相关交易行为处以50万元罚款;对周靖杰违法买卖股票行为处以3万元罚款 。合计对周靖杰处以53万元罚款 。
泄露百亿私募基金持仓信息给中小私募
在前述通报中,有两大私募基金产品。一个是周靖杰查看到的聚鸣高山1号。中国证券投资基金业协会官网披露 ,聚鸣高山1号成立于2020年2月11日 ,该基金管理人为上海聚鸣投资管理有限公司,是一家管理规模在100亿元以上的 、国内知名的私募基金管理公司,该公司董事长、投资总监为刘晓龙,总经理、研究总监为王文祥。
另一个是高某利用从周靖杰获悉的未公开信息而决策的漠沙精选9号。中基协官网披露,漠沙精选9号成立于2021年9月27日,该基金管理人为浙江漠沙资产管理有限公司(漠沙资产) ,是一家管理规模在5亿—10亿元的私募证券投资基金管理人,该公司董事长为段兴宏,总经理为高源 。
也就是说,周靖杰将百亿私募的交易 、持仓信息泄露给了一家规模超过10亿元的中小型私募 。
虽然广西证监局并未明确罚单中的高某就是高源,但每经记者查询发现,周靖杰与高源都曾在国泰君安证券湖南地区的营业部有过多年任职。根据中基协查询信息 ,高源在2011年9月加入国泰君安证券,陆续在国泰君安证券湖南地区分支机构任职,直到2019年11月从国泰君安证券湖南分公司离职。2021年8月加入漠沙资产,2023年3月起任漠沙资产总经理 。
封面图片来源:每经记者 刘国梅 摄
Tags:
转载:欢迎各位朋友分享到网络,但转载请说明文章出处“唇焦舌敝网”。http://6348412.834777.com/hktv/zh/main/13Landmarks/13Landmarks/Electronics-%26-Home-Appliances/Electronic-Gadgets/c/AA99404000001
相关文章
上交所:对于经营不及预期的基础设施项目 基金管理人和运营管理机构的信息披露事务负责人应当参加并作专项业绩说明
知识每经AI快讯,2月8日,上交所发布关于做好公开募集基础设施证券投资基金REITs)2023年年度报告披露工作有关事项的通知。2023年年度报告披露后,本所鼓励基金管理人等积极召开业绩说明会,按照本所相 ...
【知识】
阅读更多陆启康:香港区议会选举投票时间将延长至今晚24时
知识12月10日,据@大湾区之声 微博消息,香港特区政府选举管理委员会主席陆启康表示,由于电子选民登记册系统在19时45分发生故障,区议会选举投票时间将顺延至今晚24时。 ...
【知识】
阅读更多为变乱交织的世界注入建设性和稳定性
知识12月7日,第二十四次中国—欧盟领导人会晤在北京成功举行。习近平主席会见来华举行第二十四次中国—欧盟领导人会晤的欧洲理事会主席米歇尔和欧盟委员会主席冯德莱恩。习近平主席指出,中欧是推动多极化的两大力量 ...
【知识】
阅读更多
热门文章
最新文章
友情链接
- 湖北一大学食堂发生垮塌!负责人回应:前一天才除的雪,凌晨5点就塌了
- 加快推动科技期刊高质量发展(科技自立自强·培育世界一流科技期刊)
- 年轻人搜出过年新方式 夸克热搜上线“新春榜”
- 升级!智界事业部成独立经营体,S7交付难题有望加速破解?
- 河南首批房地产项目“白名单”出炉 已推送至金融机构
- 厦门846套公租房接受申请 租金按市场价70%收取
- 机构憧憬跨年行情,创业板200ETF华夏(159573)热销
- 努力推动文化创新 担负新的文化使命
- 首批4只创业板中盘200ETF开售,助力掘金新兴潜力企业
- 多个展会本月内密集接档 涉及科创、光电、家居等
- 城市“升级”的启示(评论员观察)
- 喜茶“佛喜”茶拿铁涉嫌违反宗教事务管理条例,被约谈后产品已下架
- “为了多一分胜算,付出十分的努力”(新时代·面孔)
- 陕渝两地首次实现高速公路直连互通
- 传统竹产业有了绿色新路径(美丽中国·“以竹代塑”在行动①)